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專業(yè)出具新三板企業(yè)法律意見書 新三板企業(yè)創(chuàng)新層優(yōu)質(zhì)服務(wù)
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《轉(zhuǎn)板指導意見》確定了市場導向、統(tǒng)籌兼顧、試點先行、風控風險等四個基本原則。根據(jù)《轉(zhuǎn)板指導意見》,符合條件的掛牌公司可以自主作出轉(zhuǎn)板決定,自主選擇轉(zhuǎn)入的交易所及板塊。審核過程、標準將全部公開。

 

轉(zhuǎn)板制度建立初期,將采取試點先行、平穩(wěn)起步的方式。試點一段時間后,對轉(zhuǎn)板上市機制進行評估完善。

 

在轉(zhuǎn)板上市的監(jiān)管安排方面,《轉(zhuǎn)板指導意見》明確了五方面內(nèi)容:

 



一是嚴格轉(zhuǎn)板上市審核。上交所、深交所將建立高效透明的轉(zhuǎn)板上市審核機制,依法依規(guī)開展審核。轉(zhuǎn)板上市的審核程序、申報 受理情況、問詢過程及審核結(jié)果及時向社會公開。

 

二是明確轉(zhuǎn)板上市銜接。要求全國股轉(zhuǎn)公司強化精選層掛牌公司的日常監(jiān)管,督促申請轉(zhuǎn)板上市的掛牌公司做好信息披露,加強異常交易監(jiān)管,防范內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。上交所、深交所建立轉(zhuǎn)板上市審核溝通機制,確保審核尺度基本一致。

 

三是壓實中介機構(gòu)責任。保薦機構(gòu)及會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)須誠實守信,勤勉盡責,對申請文件和信息披露資料進行充分核查驗證并發(fā)表明確意見。交易所在轉(zhuǎn)板上市審核中,發(fā)現(xiàn)保薦機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)等未按照規(guī)定履職盡責的,可以依據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則對保薦機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)等采取現(xiàn)場檢查等自律管理措施。

 

四是加強交易所審核工作監(jiān)督。證監(jiān)會將對上交所、深交所審核工作進行監(jiān)督,定期或不定期對交易所審核工作進行現(xiàn)場檢查或非現(xiàn)場檢查。

 

五是強化責任追究。對于轉(zhuǎn)板上市中的違法違規(guī)行為,證監(jiān)會將依法依規(guī)嚴肅查處,上交所、深交所、全國股轉(zhuǎn)公司等應當及時采取相應的自律管理措施。

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