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私m監(jiān)管仍在不斷加強(qiáng)。各地證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，9月以來(lái)，多家私m因各種違規(guī)問(wèn)題，收到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局監(jiān)管函，被要求責(zé)令整改。

  其中，湖南有6家、江蘇有5家私m均被采取行政監(jiān)管措施，海南證監(jiān)局對(duì)2家私m進(jìn)行行政監(jiān)管，浙江、江西、青島、寧夏分別有1家私m被監(jiān)管。

  從各地證監(jiān)局開具的行政監(jiān)管決定書來(lái)看，近20家私m在機(jī)構(gòu)層面和基金運(yùn)作層面存在多項(xiàng)違規(guī)行為。

  機(jī)構(gòu)層面的問(wèn)題大多表現(xiàn)為：私m基金管理人的登記備案信息與實(shí)際信息不符，內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制和合規(guī)管理制度缺失，高管或員工未取得基金從業(yè)資格，面向不合格投資者公開宣傳及未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。

  此外，青島力鼎投資有限公司及其高管自今年2月11日至相關(guān)行政監(jiān)管措施事先告知書送達(dá)，辦公場(chǎng)所無(wú)人辦公，因此被公開譴責(zé)。湖南元升六屏資產(chǎn)管理有限公司因不配合湖南證監(jiān)局對(duì)私m基金的專項(xiàng)檢查工作而被出具警示函，并記入誠(chéng)信檔案。

  基金層面的問(wèn)題主要包括：私m未對(duì)基金產(chǎn)品備案或進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，未定期披露基金重大信息或提供虛假信息，篡改或偽造基金相關(guān)合同資料，不遵守協(xié)議擅自改變基金用途等。

  被海南證監(jiān)局責(zé)令改正的兩家私m，均被查出將旗下基金賬戶資金以往來(lái)款形式轉(zhuǎn)入其他公司銀行賬戶。其中，海南金盈投資管理有限責(zé)任公司2016年挪用旗下基金賬戶8000萬(wàn)元資金，乾道（海南）投資管理有限公司今年5月挪用旗下基金賬戶40萬(wàn)元資金，均被責(zé)令改正并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。

  近年來(lái)，私m機(jī)構(gòu)監(jiān)管從嚴(yán)趨勢(shì)明顯。伴隨著監(jiān)管部門部署的專項(xiàng)檢查和專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，違規(guī)私m數(shù)量持續(xù)增多，違規(guī)行為層出不窮，今年以來(lái)已有約百家私m被采取行政監(jiān)管措施，僅9月以來(lái)便有17家機(jī)構(gòu)被監(jiān)管。

  近日，部分私m收到由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于限期提交自查報(bào)告的通知》，要求私m開展自查工作，并在10月31日前提交書面自查報(bào)告及整改安排。自查包括15個(gè)要點(diǎn)，涉及備案、基金投向、高管及員工信息、業(yè)務(wù)范圍等。

  中基協(xié)每年一般有兩次例行檢查，分別在年初和年底。對(duì)于此次自查，有業(yè)內(nèi)人士指出，年底例行檢查時(shí)間有所提前，且力度加大，范圍更全，多種信號(hào)均表明私m監(jiān)管正在趨嚴(yán)。湖南證監(jiān)局9月集中開出的行政監(jiān)管決定書顯示，6家私m存在的違規(guī)問(wèn)題均包括未定期開展適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告。

  此外，隨著監(jiān)管趨嚴(yán)，監(jiān)管部門對(duì)私m的違規(guī)行為也是一查到底。9月海南被監(jiān)管的兩家私m，其違規(guī)行為多發(fā)生于2015年、2016年；被出具警示函的寧夏天元基金管理有限公司，其違規(guī)行為發(fā)生于2017年。