申請吉林私募證券備案需要滿足哪些要求 李軒潔 I89II744O94
截至2020年末，我國存續(xù)私募管理人24561家，在今年我國私募公司注冊數(shù)量劇增，許多投Z者紛紛投身到私募行業(yè)。而海南、北京、青島成為投Z者的青睞的注冊地，我們重點(diǎn)介紹一下私募公司注冊的關(guān)鍵事項，給大家做做解答，方便各位了解私募公司注冊時需要注意的重點(diǎn)，有不明白的老板可以隨時咨詢經(jīng)典世紀(jì)—李軒潔。
私募與公募相比，還是具有很明顯的特征體現(xiàn)的，具體如下四點(diǎn)：
1、募集對象：私募對于投Z者的范圍具有嚴(yán)格限定，私募的投Z者的范圍限定為一些大的機(jī)構(gòu)投Z者以及一些具有一定投Z知識和投Z經(jīng)驗的富有的個人
2、募集方式：私募并不是公開募集，它是通過非公開的方式募集資金的。對非公開的方式的界定是通過對投Z者的人數(shù)和發(fā)行方式兩個方面進(jìn)行的
3、信息披露：私募在信息披露方面要求比較低
4、法律監(jiān)管：私募一直處于灰色地帶，沒有專門的法律對其進(jìn)行規(guī)范，引導(dǎo)其健康發(fā)展。現(xiàn)在對私募進(jìn)行立法的呼聲越來越高，有指出有關(guān)的法律法規(guī)有望今年出臺，不過相關(guān)的私募的規(guī)則已經(jīng)制定完畢
私募備案的人員要求：
1、法人及2名高管要有3年以上相關(guān)工作經(jīng)驗，例如：銀行、證券公司、公司等相關(guān)行業(yè)；法人及2名高管人員必須有從業(yè)資格
2、法人及高管人員：正反面掃描件、一寸照片掃描件、學(xué)歷（如果學(xué)歷為本科以上的還需要提供本科以上的學(xué)歷，照片掃描件均可）辦公電話、移動電話、傳真號碼、電子郵箱、工作經(jīng)歷（工作時間、工作單位、工作單位性質(zhì)、職務(wù)、工作內(nèi)容、證明人、證明人電話）、學(xué)習(xí)經(jīng)歷（時間、所在學(xué)校名稱、學(xué)歷、專業(yè)、學(xué)歷證明掃描件）
3、高管中一人為合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，如果您申請的備案為證券投Z類型的，高管里有一人必須為經(jīng)理且經(jīng)理不能兼任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，故至少需要兩名高管
在申請私募備案的周期還是比較長的，因為其中的程序比較復(fù)雜，首先就是要完成法律意見書，在提交申請之后就是盡職調(diào)查了。盡職調(diào)查不僅要查驗人員，還需要對實(shí)際的辦公場地進(jìn)行勘察。在這些審批完畢之后就是人員約談了，人員要有相關(guān)行業(yè)的從業(yè)經(jīng)驗，不然的話很可能審批不通過。
