2023年私募管理公司申請備案的新規(guī)定 李軒潔 I89II744O94
距離中國證券投姿業(yè)協(xié)會(以下簡稱“業(yè)協(xié)會“)新版《私募管理人登記須知》(以下簡稱“《須知》”)已過去兩個(gè)月有余，在業(yè)協(xié)會日漸趨緊的審核壓力下，私募管理人備案應(yīng)如何應(yīng)對?下面將從客戶自《須知》發(fā)布后半年來收到的反饋意見出發(fā)進(jìn)行探討。私募管理人備案工作包括“人、財(cái)、物、業(yè)務(wù)方向、關(guān)聯(lián)方”五個(gè)核心要素，根據(jù)近半年來業(yè)協(xié)會的反饋意見，業(yè)協(xié)會針對擬備案機(jī)構(gòu)的審核仍圍繞上述要素展開�！窘�(jīng)典世紀(jì)—李軒潔】
私募備案需要提交那些材料：
1、公司證照(三證合一，僅需提供營業(yè)執(zhí)照)
2、工商檔案(從成立至今的)
3、公司財(cái)務(wù)資料，稅務(wù)資料(近三年審計(jì)報(bào)告)
4、公司征信報(bào)告(各地征信中心的企業(yè)信用報(bào)告均可)
5、違法犯罪記錄(開業(yè)至今受到的稅務(wù)、工商、海關(guān)等處罰記錄 ，若不存在則須公司出具承諾函
6、員工花名冊(人員情況說明)
7、商業(yè)計(jì)劃書(詳述展業(yè)計(jì)劃)
8、擬投項(xiàng)目證明資料(申請機(jī)構(gòu)已和相關(guān)企業(yè)簽訂項(xiàng)目協(xié)議的，可提供擬投姿項(xiàng)目投姿協(xié)議或合作意向書
9、私募業(yè)務(wù)相關(guān)制度(根據(jù)公司實(shí)際情況修改，具體制度后期詳見模板)
轉(zhuǎn)讓私募證券備案公司：（工商協(xié)會一致，可代持）
公司名稱：北京**資產(chǎn)管理有限公司
注冊資金：1000萬
注冊地址：朝陽區(qū)
注冊時(shí)間：2016年
轉(zhuǎn)讓優(yōu)勢：私募證券殼子，工商協(xié)會一致，可代持半年
轉(zhuǎn)讓私募股權(quán)備案公司：（工商協(xié)會一致，可代持）
公司名稱：北京**投Z管理有限公司
注冊資金：1000萬
注冊地址：朝陽區(qū)
注冊時(shí)間：2014年
轉(zhuǎn)讓優(yōu)勢：私募股權(quán)殼子，可代持半年，工商協(xié)會一致
私募管理公司的類型：
xxx私募股權(quán)管理有限公司
xxx私募證券管理有限公司
xxx私募管理有限公司
xxx創(chuàng)業(yè)投姿有限公司
xxx私募管理合伙企業(yè)(有限合伙)
xxx私募股權(quán)管理合伙企業(yè)(有限合伙)
另外，在經(jīng)營范圍上，各地在辦理私募管理人注冊時(shí)，統(tǒng)一使用兩類表述:
1：私募證券投姿管理服務(wù)(須在中國證券投姿業(yè)協(xié)會完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動)
2：私募股權(quán)投姿管理，創(chuàng)業(yè)投姿管理服務(wù)(須在中國證券投姿業(yè)協(xié)會完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動)
